18/20 CTCK bị xử phạt khi UBCK kiểm tra

Do tình trạng các CTCK vi phạm tràn lan, UBCK đã tiến hành kiểm tra 20 CTCK và không ít lần phải đóng vai trò NĐT để “bắt quả tang”.

Do tình trạng các CTCK vi phạm tràn lan, UBCK đã tiến hành kiểm tra 20 CTCK và không ít lần phải đóng vai trò NĐT để “bắt quả tang”.

Theo số liệu công bố từ UBCK do báo ĐTCK cung cấp, tính đến ngày

17/9/2012, UBCK đã tiến hành kiểm tra tại 20 CTCK trong đó phạt vi phạm hành

chính 18 CTCK, yêu cầu 3 CTCK dừng ký mới hợp đồng giao dịch ký quỹ có thời hạn.

UBCK cũng đã làm việc với kiểm toán để rà soát lại các CTCK yếu

kém trên cơ sở đó đưa vào diện cảnh báo.

Báo cáo kiểm toán của các CTCK cũng được rà soát lại sau khi

UBCK thành lập Hội đồng rà soát báo cáo tài chính đã kiểm toán để phát hiện các

báo cáo có vấn đề.