Ông Nguyễn Viết Xuân và bà Phạm Thị Sương đã cho khách hàng mượn chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khác để bán.
Căn cứ kết quảtheo dõi, giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc cho vay mượnchứng khoán trên thị trường chứng khoán trong thời gian qua, ngày 11/10/2012, Ủyban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 805/QĐ-UBCK và 806/QĐ-UBCK vềviệc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Viết Xuân, người hành nghềchứng khoán và bà Phạm Thị Sương, nhân viên môi giới của Công ty cổ phần chứngkhoán Thành phố Hồ Chí Minh, cụ thể như sau:
Ông Nguyễn ViếtXuân và bà Phạm Thị Sương đã cho khách hàng mượn chứng khoán trên tài khoản củakhách hàng khác để bán, vi phạm quy định tại điểm a khoản 4 Điều 22 Nghị định số85/2010/NĐ-CP ngày 02 tháng 8 năm 2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hànhchính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số85/2010/NĐ-CP).
Xét tính chất mức độ vi phạm, Uỷ ban Chứngkhoán Nhà nước xử phạt ông Nguyễn Viết Xuân 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệuđồng) và bà Phạm Thị Sương 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) theo quy địnhtại Điểm a Khoản 4 Điều 22 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.
Đồng thời, thu hồi Chứng chỉ hành nghềchứng khoán của ông Nguyễn Viết Xuân theo quy định tại Điểm b Khoản 5 Điều 22Nghị định 85/2010/NĐ-CP.
Các Quyết định có hiệu lực kể từ ngàyký.
Xem thêm CẬP NHẬT THÔNG TIN THỊ TRƯỜNG HẰNG NGÀY NHANH CHÓNG BẰNG SMS Loại thị trường Cấu trúc mã lệnh Loại thị trường Cấu trúc mã lệnh Giá cà phê hằng ngày GIACAFE gởi
8588 Giá dầu thô, xăng dầu Singapore
OIL gởi
8788 Giá hạt tiêu hằng ngày
HATTIEU gởi
8588 Giá xăng dầu trong nước
XANGDAU gởi
8588 Giá vàng SJC
GIASJC gởi
8588 Tỷ giá hối đoái
TYGIA gởi
8588 Giá vàng thế giới
GIAVANG gởi
8588 Giá cao su
CAOSU gởi
8588