Nhân viên môi giới của HSC bị phạt do cho khách hàng mượn chứng khoán để bán

Ông Nguyễn Viết Xuân và bà Phạm Thị Sương đã cho khách hàng mượn chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khác để bán.

Ông Nguyễn Viết Xuân và bà Phạm Thị Sương đã cho khách hàng mượn chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khác để bán.



Căn cứ kết quả

theo dõi, giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc cho vay mượn

chứng khoán trên thị trường chứng khoán trong thời gian qua, ngày 11/10/2012, Ủy

ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 805/QĐ-UBCK và 806/QĐ-UBCK về

việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Viết Xuân, người hành nghề

chứng khoán và bà Phạm Thị Sương, nhân viên môi giới của Công ty cổ phần chứng

khoán Thành phố Hồ Chí Minh, cụ thể như sau:

Ông Nguyễn Viết

Xuân và bà Phạm Thị Sương đã cho khách hàng mượn chứng khoán trên tài khoản của

khách hàng khác để bán, vi phạm quy định tại điểm a khoản 4 Điều 22 Nghị định số

85/2010/NĐ-CP ngày 02 tháng 8 năm 2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành

chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số

85/2010/NĐ-CP).

Xét tính chất mức độ vi phạm, Uỷ ban Chứng

khoán Nhà nước xử phạt ông Nguyễn Viết Xuân 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu

đồng) và bà Phạm Thị Sương 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) theo quy định

tại Điểm a Khoản 4 Điều 22 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.

Đồng thời, thu hồi Chứng chỉ hành nghề

chứng khoán của ông Nguyễn Viết Xuân theo quy định tại Điểm b Khoản 5 Điều 22

Nghị định 85/2010/NĐ-CP.

Các Quyết định có hiệu lực kể từ ngày

ký. Xem thêm

🔒 Bấm Cảm ơn hoặc Trả lời để xem Link