Thay vì bị đình chỉ nghiệp vụ môi giới như hiện nay, CTCK sẽ bị tạm dừng hoạt động nếu không khắc phục được trình trạng kiểm soát đặc biệt và có lỗ gộp đạt trên mức 50% vốn điều lệ.
Điểm mới trong dự thảo lần 2 sửa đổi Thông tư 226/2010 so vớilần dự thảo trước mà UBCK vừa công bố là sau khi hết thời hạn kiểm soát đặc biệt(không quá 3 tháng), nếu CTCK vẫn không khắc phục được tình trạng này, đồng thờicó lỗ gộp đạt dưới mức 50% vốn điều lệ, hoặc không đảm bảo thanh toán các khoảnnợ và các nghĩa vụ tài chính khác, UBCK sẽ ra quyết định tạm dừng hoạt động,thay vì bị đình chỉ hoạt động nghiệp vụ kinh doanh có ảnh hưởng đến tài sản củaNĐT như dự thảo lần đầu.
Ngoài ra, các CTCK này còn bị sở GDCK, Trung tâm Lưu ký Chứngkhoán tạm thời chấm dứt tư cách thành viên cho tới khi kết thúc thời hạn tạm dừnghoạt động…
Cũng theo dự thảo, trong thời gian bị tạm dừng hoạt động,CTCK không được mở tài khoản giao dịch cho khách hàng; không được ký mới, kýkéo dài hợp đồng tư vấn đầu tư, bảo lãnh phát hành; không được cung cấp dịch vụmargin; chấm dứt hoạt động tự doanh chứng khoán… Trong bối cảnh điều kiện pháplý rất khó xóa sổ CTCK, thì giải pháp “treo” hoạt động của CTCK không đảm bảoan toàn tài chính, được coi là giải pháp khả thi nhằm ngăn ngừa rủi cho NĐT, thịtrường. Theo H.Hòe