TAS vi phạm về hoạt động môi giới và cung cấp dịch vụ cho khách hàng

UBCKNN đã tiến hành kiểm tra trực tiếp tại TAS và phát hiện một số sai phạm tại công ty này.

Ngày 17/8/2012, Công ty Cổ phần Chứng khoán Tràng An (🔒 Bấm Cảm ơn hoặc Trả lời để xem Link)công bố thông tin Báo cáo tài chính bán niên năm 2012 đã soát xét.

Ý kiến kiểm toán tại Báo cáo tài chính bán niên năm 2012 đãsoát xét của TAS có nhiều điểm ngoại trừ, trong đó có ý kiến ngoại trừ về phầnlớn công nợ phải thu. Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đang yêu cầu TAS giảitrình về những điểm ngoại trừ trong Báo cáo tài chính bán niên năm 2012 đã soátxét.

Hiện nay, TAS chưa công bố thông tin về chỉ tiêu an toàn tàichính thời điểm 30/6/2012 là vi phạm quy định về công bố thông tin tại Thông tư52/2012/TT-BTC.

UBCKNN đã tiến hành kiểm tra trực tiếp tại TAS. Kết quả kiểmtra cho thấy TAS đã có một số vi phạm về hoạt động môi giới và cung cấp dịch vụcho khách hàng. Đối với các vi phạm này, UBCKNN đang phối hợp với cơ quan chứcnăng để xem xét xử lý.Theo TTVN/UBCKNN