UBCKNN khuyến cáo nhà đầu tư không vay và cho vay chứng khoán để bán do các hoạt động này tiềm ẩn nhiều rủi ro, có thể gây thất thoát tài sản của mình và dẫn tới các tranh chấp về tài sản.
Ngày 7/9/2012, Ủyban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) có Công văn số 3229/UBCK-QLQ gửi các Tổ chứckinh doanh chứng khoán và các Ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát về việc chấnchỉnh các hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán. UBCKNN yêu cầu:
1. Tổ chức kinhdoanh chứng khoán (công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán) không được thực hiệnbán hoặc cho khách hàng bán chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán và chokhách hàng vay chứng khoán để bán, như sau:
a) Tổ chức kinhdoanh chứng khoán, nhân viên làm việc tại các tổ chức kinh doanh chứng khoánkhông được làm trung gian cho các tổ chức, cá nhân vay, mượn chứng khoán củanhau để bán dưới mọi hình thức, kể cả trong trường hợp không dẫn tới việc thayđổi quyền sở hữu và giao dịch bán thực hiện trên tài khoản của bên cho vay;
Tổ chức kinhdoanh chứng khoán không được sử dụng chứng khoán của mình, của khách hàng, củanhà đầu tư ủy thác và các quỹ đầu tư do công ty quản lý để cho các tổ chức, cánhân vay, mượn để bán dưới mọi hình thức, kể cả trong trường hợp không dẫn tớiviệc thay đổi quyền sở hữu và giao dịch bán thực hiện trên tài khoản của chínhtổ chức kinh doanh chứng khoán, tài khoản của khách hàng, tài khoản ủy thác,tài khoản của quỹ.
2. Công ty quản lýquỹ không được sử dụng tài sản của quỹ, nhà đầu tư ủy thác để cho vay dưới mọihình thức, bảo lãnh cho các khoản vay dưới mọi hình thức hoặc thanh toán cácnghĩa vụ nợ của công ty quản lý quỹ, người có liên quan của công ty quản lý quỹ,tổ chức, cá nhân khác.
3. Công ty quản lýquỹ thực hiện chế độ báo cáo chi tiết về hoạt động quản lý danh mục đầu tư chonhà đầu tư ủy thác, kèm theo sao kê tài khoản, sao kê giao dịch chứng khoánphát sinh trong kỳ của nhà đầu tư ủy thác theo quy định của pháp luật.
4. Ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát chỉđược thực hiện chỉ thị thanh toán, chuyển tiền, tài sản của khách hàng, nhà đầutư ủy thác, quỹ đầu tư sau giao dịch về tài khoản của khách hàng, tài khoản quảnlý danh mục và tài khoản của quỹ theo đúng quy định của pháp luật về chứngkhoán và thị trường chứng khoán, pháp luật về phòng chống rửa tiền.
5. Tổ chức kinhdoanh chứng khoán, ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát phải tuân thủ nghiêmcác quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán. Trường hợpcó các hành vi vi phạm nêu trên, tổ chức kinh doanh chứng khoán, ngân hàng lưuký, ngân hàng giám sát; các cá nhân trực tiếp vi phạm, tổ chức kinh doanh chứngkhoán nơi các cá nhân đó làm việc cùng chịu trách nhiệm liên đới theo quy định phápluật hiện hành.
UBCKNN sẽ phối hợpcùng các cơ quan chức năng xử lý nghiêm minh các tổ chức, cá nhân có hành vi viphạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán. Trường hợp phát hiệnhành vi vi phạm có dấu hiệu hình sự, UBCKNN sẽ chuyển cơ quan công an để xemxét truy cứu trách nhiệm hình sự theo quy định của pháp luật.
6. UBCKNN khuyếncáo nhà đầu tư không vay và cho vay chứng khoán để bán do các hoạt động này tiềmẩn nhiều rủi ro, có thể gây thất thoát tài sản của mình và dẫn tới các tranh chấpvề tài sản. UBCKNN đề nghị nhà đầu tư yêu cầu các tổ chức kinh doanh chứngkhoán cung cấp sao kê mọi giao dịch phát sinh trên tài khoản của mình, kể cảtài khoản quản lý danh mục đầu tư tại công ty quản lý quỹ. Trường hợp phát hiệncó các dấu hiệu giao dịch bất thường trên các tài khoản đó, bán chứng khoánkhông theo lệnh của nhà đầu tư hoặc không phù hợp với hợp đồng quản lý danh mụcđầu tư thì đề nghị thông báo ngay cho UBCKNN.
Tổ chức kinhdoanh chứng khoán phải niêm yết công văn này tại trụ sở công ty và các địa điểmkinh doanh được cấp phép để nhà đầu tư biết.
Theo TTVN/UBCKNN
CẬP NHẬT THÔNG TIN THỊ TRƯỜNG HẰNG NGÀY NHANH CHÓNG BẰNG SMS Loại thị trường Cấu trúc mã lệnh Loại thị trường Cấu trúc mã lệnh Giá cà phê hằng ngày
[background=#CCCCFF]GIACAFE[/font] gởi
8588 Giá dầu thô, xăng dầu Singapore
OIL gởi
8788 Giá hạt tiêu hằng ngày
HATTIEU gởi
8588 Giá xăng dầu trong nước
XANGDAU gởi
8588 Giá vàng SJC
GIASJC gởi
8588 Tỷ giá hối đoái
TYGIA gởi
8588 Giá vàng thế giới
GIAVANG gởi
8588 Giá cao su
CAOSU gởi
8588